作者：刘艳玲
随着科技的发展，越来越多的发明不再局限于单一技术领域，而是跨越多个技术领域形成创新，这种跨领域的技术创新会产生全新的商业价值和应用场景。
先来假设一个场景，假如你或你的团队深耕大健康产业，你们注意到中医理疗市场2019年规模达2920亿元，到了2023年市场规模已经初步统计超过7000亿元，未来增长空间巨大，因此希望在中医理疗市场拓展业务。相比于传统的针灸、推拿、艾灸、拔罐和刮痧等保健方法，你们想结合现代技术提供有市场竞争力的产品和服务。人工智能技术和机器人技术是未来的发展方向，因此看好与电或磁相关的中医理疗产品和服务。
上面描述的这类技术创新就涉及多个技术领域，需要了解甚至掌握中医、信息通信技术(ICT)和机械设计等相关知识才能实现创新，很明显这需要团队合作，因为一个人甚至一个团队不可能具备这么多技术领域的知识储备。而且，可能还需要能提供相应技术和/或产品部件的外部供应商支持。通常来说，技术专家大多熟悉的是自己从事的技术领域的最新发展，较少了解其他领域的技术及其发展，希望横跨多个技术领域进行研发创新并商业化落地，那么熟悉专利检索和分析是非常必要的。下面以这个场景为例来介绍专利检索和分析。
第一步，学习和了解业务方向的技术和市场发展情况，确定专利检索主题。
随着医学的发展，现代科学已发现生物电和人体细胞、血液、经络和神经都有关系。中医讲究气血循环、经络畅通，气血之“气”为人体之“电气”，即人体生物电。经络是导电的，也即“电气”会循着人体经络流动。因此，将专利检索主题初步确定为利用电技术作用于人体经络实现理疗的发明创新。
第二步，进行初步专利检索尝试。
这里我们选择国家知识产权局提供的公共专利检索数据库https://pss-system.cponline.cnipa.gov.cn/conventionalSearch为例进行说明，当然你也可以选择其他免费或收费的商业专利数据库。由于是中医类发明创新，初步检索时可以将检索范围定为中国的发明专利，选择检索式为关键词=(经络 AND 电) 进行检索，检索结果为5482条专利数据。阅读这些专利数据会发现有噪声，例如发现涉及中药药物的专利，这与不使用药物仅通过电作用于经络来实现理疗的技术主题不一致，于是将药物专利作为噪声排除在专利分析数据包之外。
在检索结果统计栏可以看到IPC分类的统计数据，统计结果显示这些专利多数在A61H、A61B、A61N和G16H这几个小类中。IPC分类号按“部-大类-小类-大组-小组”的结构组成。例如，IPC分类号A61H中的A表示部-人类生活必需，61表示大类-医学或兽医学；卫生学，H表示小类-理疗装置，例如用于寻找或刺激体内反射点的装置；人工呼吸；按摩；用于特殊治疗或保健目的或人体特殊部位的洗浴装置。这些通过检索IPC分类表可以查询到。又如，A61B5/24是一个进一步包含大组和小组的IPC分类号，其中A表示部-人类生活必需，61表示大类-医学或兽医学；卫生学，B表示小类-诊断；外科；鉴定；5表示大组-用于诊断目的的测量；24表示小组-测量、检测或记录人体或其各部位的生物电或生物磁信号。分类号作为统计分析的一个工具，在专利检索和分析中经常需要用到。
第三步，前面检索得到的5000多条专利数据包太大，尝试进一步缩小检索范围。
例如将技术方向限定在生物电或生物磁领域。将检索范围定为中国的发明专利，检索式改为关键词=(经络 AND(生物电 OR 生物磁)) ，这时命中265条专利数据。这个专利数据包小、技术相关性强，适合用于挑选希望详读的专利技术，但漏检率高。
第四步，对于技术实现来说经络这个词可能不适合作为关键词但是技术理念中必须有，因此尝试从说明书而非关键词入手观察检索结果。
例如，确定检索范围为中国，检索式为说明书=(经络 NOT (组合物 OR 药物))，检索结果为36055条专利数据，在上述检索数据结果的基础上进行二次检索，检索式为说明书=（生物电 OR 生物磁），检索结果为1946条专利数据。发明技术的前沿性和创造性更高，于是进一步选择专利类型为发明专利进行检索，检索结果为912条发明专利数据。
针对获得的912条专利数据进行进一步分析。我们将用于分析的目标专利数据包定位为最近20年的专利数据，检索结果显示申请日从2005年8月1日到2025年8月21日有777条专利数据，在检索结果统计栏可以了解到777条公开专利数据中有711项专利申请请求了实质审查，最后授权的专利为177项，50项专利因未缴年费而终止。接着观察近10年的专利数据，统计显示申请日从2015年8月1日到2025年8月21日期间有567条专利数据；然后观察近5年的专利数据，统计显示申请日从2020年8月1日到2025年8月21日期间有217条专利数据。
进一步观察专利维持有效的数据统计，统计显示申请日从2005年8月1日到2025年8月21日期间的发明专利一直维持有效的有127项，申请日从2015年8月1日到2025年8月21日期间的发明专利一直维持有效的有94项，申请日在2020年8月1日到2025年8月21日期间的发明专利一直维持有效有34项。发明专利20年法定期限内专利一直维持有效的可以推测申请人找到了很好的技术成果转化的商业模式，尤其是申请日很早的专利，这些专利的商业应用值得借鉴。
上述分析结果可以知道将生物电或生物磁技术作用于人体经络进行理疗或治病是最近10年才发展起来的。另外，由于专利公开18个月的滞后性，最近5年的专利数据量小于前5年的数据量不能说明创新热度将下去了。
在查询IPC分类表时，可以看到下面的信息：
A61B5/00 | 用于诊断目的的测量;人的辨识 [2006.01] |
A61B5/24 | 测量、检测或记录人体或其各部位的生物电或生物磁信号 [2021.01] |
A61B8/00 | 用超声波、声波或次声波的诊断[2006.01] |
A61H39/00 | 理疗用的定位或刺激人体特定反射点的仪器，例如针刺（通过采用电流或磁场的方法定位入A61B5/05；通过检测生物电信号的方法定位入A61B5/24）[2006.01] |
A61N | 电疗；磁疗；放射疗；超声波疗（生物电流的测定入A61B)(将非机械能转入或转出人体的外科器械、装置或方法入A61B18/00)(一般麻醉用器械入A61M)(白炽灯入H01K)(红外加热辐照器入H05B） |
A61N1/00 | 电疗法；其所用的线路（A61N2/00优先；用于治疗或体内测试的导电药剂入A61K50/00）[2006.01] |
A61N2/00 | 磁疗法[2006.01] |
G16 | 特别适用于特定应用领域的信息通信技术[ICT] [2018.01] |
G16B | 生物信息学，例如特别适用于计算分子生物学中的遗传或蛋白质相关数据处理的信息与通信技术[2019.01] |
G16H | 医疗保健信息学，即专门用于处置或处理医疗或健康数据的信息和通信技术[ICT] [2018.01] 1.本小类包括计算机、药物或医疗保健科学的信息或通信技术的交叉方向，其中重点明确放在特别适用于药物或医疗保健科学的数字计算或数据处理系统或方法。 |
说明：为了确定与医疗或保健科学有关的技术主题是分入本小类还是A61相关子类，应注意以下内容： a. 分入此小类的技术主题，要求该主题的基本技术特征集中在数字计算或数据处理系统或方法上； b. 如果技术课题集中在医学方面，例如生理信号或医疗情况，或涉及与患者的交流互动，例如，诊断测量的细节，分入A61大类中适合的子类中； c. 只存在与医疗设备或过程相关的“计算机”或“流程图”不是分入本子类的关键因素。在这种情况下，分类应该指向包括这些医疗器械或过程的适合子类中。 |
上面表格中的2006.01、2018.01和2021.01表示IPC分别表版本号，前面的数字表示年份，可以理解为分类号A61B5/24测量、检测或记录人体或其各部位的生物电或生物磁信号是2021年才创建的，分类号G16H医疗保健信息学，即专门用于处置或处理医疗或健康数据的信息和通信技术是2018年创建的，这些都是新兴技术领域，这与我们前面基于专利检索得到的数据进行分析统计后得到的结论一致。
以上专利检索和分析方法仅为示例，将检索结果缩小到说明书中包含生物电或生物磁的文字描述，会将没有这些词汇的专利排除在专利分析数据中。实践中，会根据对检索结果的观察调整检索表达式来扩大用于分析的专利数据包，常用的方法就是利用IPC分类号。
第五步，利用IPC分类号进行检索。
例如，在前面得到777条专利数据的检索结果统计中，观察到IPC分类号大都在A61H、A61N、A61B、A61M、A61F和G16H之间，但A61M-将介质输入人体内或输到人体上的器械、A61F-可植入血管内的滤器与本次检索主题无关，将这2个分类号排除在外。可以构建包括分类号和检索词的检索式扩大专利分析数据包，例如构建检索式：权利要求= (电 NOT (药 OR 组合物)) AND IPC分类号=(A61H OR A61N OR A61B OR G16H)，检索范围为中国，专利类型为发明专利，检索数据得到464118条。在该检索结果上进行二次检索，检索范围缩小为说明书=(经络)AND 申请日=2005-08-01之后，检索结果为13724条。进一步选择专利类型为发明专利，检索结果为5381条。进一步选择专利为有效专利，检索结果为858条，也即近20年中仍有效的专利数为858项。
上述5381条专利数据和858条专利数据可以分别形成独自的专利数据包用于专利分析。观察专利数据包中的专利数据，会发现有一些与通过电作用于经络来实现理疗无关的技术，如只是用电的按摩设备、针灸装置等，可以将这些与技术主题无关的专利从数据包排除出去。国家知识产权局的公共专利检索数据库提供了免费的专利分析功能，可提供申请人分析、发明人分析、技术领域分析、日期分析和分类号分析等专项数据列表分析。由于该技术方向是新兴技术方向，尚未形成大企业/单位占据主要市场份额的市场格局，也没有明显的技术细化方向偏好，因此不对分析数据和图表展开说明。感兴趣的朋友可以自行去专利数据库执行检索并观察分析结果。
以上是横跨多个技术领域进行创新时的专利检索和分析的介绍，后续我们再讨论如何进行专利申请。创新团队或知识产权专业人士对本期主题讨论感兴趣，随时联系我。本期讨论如有错误之处或改进之处，欢迎来电或来信指正。